面对复杂多变的案防形势，紫金农商银行全行上下始终保持高压态势，深化案防主体责任，在全行迅速掀起“转作风、敢担当、做表率”主题活动，并通过固化案防工作会议、员工行为排查、案防工作评估、员工谈心谈话、家属座谈会等规定动作，创新员工行为管理方式，强化党员带头作用，深化员工党性修养，全面提升案防治理水平。

　　“教育”：每月召开一次案防工作会议。编制下发《银行业典型案例汇编》、《案防知识手册》，各层级机构案防第一责任人按月开展案防教育活动，学习内容包括但不限于党章党规、系列讲话、行内规章制度。同时应结合单位实际情况，组织员工对发生在身边的反面典型案例、近期行内检查发现的违规行为进行分析，让全体员工自觉在思想上划出红线、行为上明确界限，党员同志尤其要在行动上当好表率，在全行形成守规章、讲规矩的浓厚氛围。

　　“防范”：每季度开展一次员工行为排查。各层级机构案防第一责任人按季通过日常观察、谈心谈话、走访调查、调阅中国裁判文书网、失信人员名单、工商企业数据库等外部信息系统数据等方式，多措并举全面了解单位员工行为，重点关注“九种人”、存在20种异常行为、在编不在岗异常三类高危人群，建立《异常及需关注员工情况及管理责任压力传导台账》，实行专人盯管并动态跟踪管理，区别“重点关注人员”和“一般关注人员”差异化采取风险化解措施。

　　“评估”：每半年开展一次案防工作评估。各层级机构案防第一责任人每半年就案防工作组织、执行、检查、考核等方面进行一次的总结评估，客观评价成效及存在的问题。在员工行为管理方面，着重评估员工行为排查是否覆盖单位所有在编员工、对员工中的违规失范行为是否及时开展纠错和警示教育、对于重大违规行为是否及时上报、是否加大对员工参与民间借贷、充当资金掮客、过度消费及负债等异常行为的监督检查力度等。

　　“关爱”：每半年开展一次员工谈心谈话，每年开展一次家属座谈会。各层级机构案防第一责任人每半年与下属员工进行一次谈心谈话，了解员工生活、工作，提前发现员工苗头性或倾向性情绪或问题，及时提醒和教育；按年逐级召开员工家属座谈会，重点解读《员工“十禁”行为规范及处理规定》等文件，明确银行从业人员的行为禁区和处罚措施；同时通过向每位员工家属发送《致全体员工家属的一封信》、重大节日前夕发送祝福及案防提示短信等形式，充分发挥家属的“贤内助”作用，恳请家属“多理解、多提醒、多谏言，用一声换一生”。

　　“问责”：坚持“一票否决”、严追“管理责任”、确保“从严治行”。为强化员工行为管理力度，提高违规成本，在全行形成“不敢为、不能为、不想为”的合规氛围，对屡查屡犯、违反明令禁止规定和发生重大违规违纪行为的人员，在考核晋升时执行“一票否决”，严禁“带病提拔”，同时强化矩阵式管理责任，明晰纵向垂直管理和横向水平管理的职责，严格追究“经办人、管理责任人、所属一级支行、总行条线部门”责任，并坚决“从严、从重、顶格”处理，体现“依法治行、从严治行”要求。